江苏省无锡市政府


无锡市合理化建议和技术改进奖励实施办法
无锡市政府


第一章 总 则
第一条 为鼓励开展合理化建议和技术改进、发明创造活动，提高劳动生产率和经济效益，根据国务院发布的《合理化建议和技术改进奖励条例》和省计经委、省总工会、省财政厅发布的《江苏省合理化建议和技术改进奖励条例实施细则》，结合我市实际，制订本办法。
第二条 本办法所称的合理化建议，是指有关改进和完善企业、事业单位生产技术和经营管理方面的办法和措施；所称的技术改进，是指对机器设备、工具、工艺技术等方面所作的改进和革新。
第三条 合理化建议与技术改进以提高产品质量和服务质量、降低物质消耗、提高劳动生产率和经济效益为重点。其主要内容是：
（一）工业产品质量和工程质量的提高，产品结构的改进，生物品种的改良和发展，新产品的开发；
（二）更有效地利用和节约能源、原材料，以及利用自然条件；
（三）生产工艺和试验、检验方法，劳动保护、环境保护、安全技术、医疗、卫生技术、物资运输、储藏、养护技术以及设计、统计、计算技术等方面的改进；
（四）工具、设备、仪器、装置的改进；
（五）科技成果的推广，企业现代化管理方法、手段的创新和应用，引进技术，进口设备的消化吸收和革新。
第四条 在企业、事业管理的组织、制度、方法和手段等方面提出带有改进、创新因素的办法和措施，经实施后对提高企业素质、管理效能、经济效益或社会效益有明显的作用和成效的，也可作为合理化建议给予奖励。其内容包括：
（一）在管理理论、管理技术上有创见，对提高生产经营管理、科研、教学、设计水平，提高经济效益或社会效益有指导作用；
（二）在管理组织、制度、机构等方面提出改革办法或改进方案，对提高工作效率和企业、事业单位的应变能力或服务能力有显著的效果；
（三）应用国内外现代化管理技术和手段，取得经济效益或社会效益。
本条所称的企业、事业管理，除含本《实施办法》第三条涉及的管理内容外，还包括质量、标准、计划、物资、设备、财务、销售、人事、信息等方面的管理。

第二章 评审条件
第五条 按本办法给予奖励的合理化建议或技术改进项目，应同时具有进步性、可行性和效益性。
进步性，是指建议者所提出的方案、措施相对于本单位（或本系统）原有事物有所改进、完善和提高。
可行性，是指方案、措施在实践中可以实施。只指出问题的现象或仅提出建议、设想的名称而无解决问题具体办法的，不能视为合理化建议和技术改进。
效益性，是指方案、措施实施后可以带来经济效益或社会效益。
第六条 在岗位责任制范围内提出的建议，虽与本身职责有直接关联，但具有改进、创新因素，采用后能取得经济效益或社会效益的，可视为合理化建议和技术改进。
在学习、借鉴国内外已有的先进技术、经验、成果的基础上有所创新，首次应用于采纳单位的，也视为合理化建议和技术改进。
第七条 在引进技术的消化吸收中，对加速进口设备、原料、材料、元器件、零部件、配套件等国产化有改进性的办法、措施或革新方案、设计的，可视为合理化建议和技术改进。但对实施涉外合同已有明确规定的事项，不能视为合理化建议和技术改进。
第八条 合理化建议和技术改进项目在提出者所在单位不能采纳时，可向外单位提出，采纳单位对提出者应视同本单位人员。

第三章 奖金评定标准和方法
第九条 职工（集体或个人）提出的合理化建议或者进行的技术改进，应经过企业、事业单位的实施，并取得节约或创造价值的实际成效，方能获得奖励。
第十条 对被采用的、可以直接计算经济效益的合理化建议和技术改进项目，奖励分为五个等级，并按其经济效益大小确定在该等级范围内的奖金额：
奖励等级 年节约或创造价值 奖金额 荣誉奖
一等奖 100万元以上 2501－4000元 奖状
二等奖 90万元以上100万元以下 2301－2500元 奖状
80万元以上90万元以下 2101－2300元 奖状
70万元以上80万元以下 1901－2100元 奖状
60万元以上70万元以下 1701－1900元 奖状
50万元以上60万元以下 1501－1700元 奖状
三等奖 40万元以上50万元以下 1251－1500元 奖状
30万元以上40万元以下 1001－1250元 奖状
20万元以上30万元以下 751－1000元 奖状
10万元以上20万元以下 501－750元 奖状
四等奖 8万元以上10万元以下 461－500元 荣誉证书
6万元以上8万元以下 421－460元 荣誉证书
4万元以上6万元以下 381－420元 荣誉证书
2万元以上4万元以下 341－380元 荣誉证书
1万元以上2万元以下 301－340元 荣誉证书
五等奖 6000元以上1万元以下 201－300元 表扬
3000元以上6000元以下 101－200元 表扬
1000元以上3000元以下 26－100元 表扬
1000元以下 25元以下 表扬
第十一条 合理化建议和技术改进的年节约或创造的价值，指扣除实施费用后的净增价值。其计算方法是自采用之日（应理解为实施后见经济效益之日）起，按十二个月计算，可以跨年度。实施费用的分摊办法，由采纳单位自定一次分摊或逐年分摊。
第十二条 节约价值计算方法是：
（一）工时节约价值＝（原定额工时－改进后定额工时）×计算期前一年平均工时费用×计算期实际产量－工艺改革费用
工艺改革费用是实施费用的组成部分，包括为工艺改革所支付的一切费用及工艺改革后需增加的费用支出。工艺改革费用中，属于添置固定资产的，按其折旧年限平均分摊，其它一次或逐年分摊（下同）。
（二）原料、燃料、材料、动力、工具等节约价值＝（原实际平均先进单位消耗定额－改进后实际单位消耗）×该物资单价×计算期的实际产量－工艺改革费用
物资单价指计算期内的国家牌价。没有国家牌价的物资，按实际价计算。如系替代材料，其单价应为替代前、后材料的单价差。
（三）减少废品节约价值＝成品或半成品单件价值×（改进前六个月的平均废品率－改进后六个月的平均废品率）×计算期计划产量－工艺改革费用
（四）工程设计节约价值＝（单项工程的审定预算－合理化建议和科技改进实施后的单项工程决算）×相同设计的单项工程施工项数－施工工艺改革等实施费用
第十三条 新工艺创经济价值计算方法是：
创经济价值＝（老工艺产品或半成品等的平均先进单位成本－新工艺产品或半成品等的单位成本）×计算期的实际产量
新工艺产品的成本指工厂成本，半成品的成本指工厂内部核算成本，均包括工艺改革费用。
第十四条 新产品、新花色创经济价值计算方法是：
创经济价值＝（计算期为十二个月的平均销售单价－单位产品平均工厂成本－单位产品平均销售费用－单位产品税金）×计算期实际销售量
单位产品税金为销售单价×税率，享受减免税待遇的新产品，在计算时仍按原规定计算税金。
第十五条 技术服务等其它方面创经济价值，由各行业根据具体情况自定计算方法。
第十六条 对被采用的不能直接计算经济效益的合理化建议和技术改进项目，如有关管理、产品质量、服务质量、安全技术、环境保护等，应根据其解决问题的重要性、应用范围、进步水平，用评分方法决定奖励等级。但被采用的项目，须经一年实际验证后，再由评审委员会或评审小
组审定。必要时，由单位职代会审定。
第十七条 有关解决问题的重要性、应用范围、进步水平的评分标准是：
（一）解决问题重要性：
解决重大问题 35分
解决重要问题 25分
解决较重要问题 15分
解决一般问题 5分
（二）应用范围：
应用于全单位 20分
应用于中层单位 15分
应用于基层单位 10分
应用于个别岗位 5分
（三）进步水平：
全国范围内进步 40分
全省范围内进步 30分
市、县、系统范围内进步 20分
本单位范围内进步 10分
第十八条 对被采用的、不能直接计算经济效益的合理化建议和技术改进项目，按本办法第十七条所列标准计算出解决问题重要性、应用范围、进步水平三个单项分数的总和后，再按如下对应标准决定奖励等级：
奖励等级 总分数
一等奖 85－95
二等奖 70－84
三等奖 55－69
四等奖 40－54
五等奖 25－39
各奖励等级的奖金额与本办法第十条规定相对应。
第十九条 合理化建议和技术改进项目实施前，实施单位的工时、原材料、燃料消耗指标已经达到国际先进水平的，按实施后取得的经济效益或社会效益，对照本办法第十条的规定，一个等级奖以下的均提高一个等级给予奖励。
第二十条 移植、推广国内已经应用的科技成果，在本单位提出合理化建议和技术改进取得经济效益或社会效益的，对照本办法第十条的规定，降低一个等级给予奖励；属于本办法第十条规定的第五等级的，可按该等级奖金额的50％发给。
第二十一条 合理化建议和技术改进项目经评审确定作为技术储备的，采纳单位应在本办法第十条中第五等级的限额内酌情给予奖励。
作为技术储备的项目如以后投入实际应用，应当按照应用后的经济效益大小，评定相应的奖励等级。实际应用后发放奖金时，应当剔除已经先行发给的奖金额。
第二十二条 必须实施若干年后才能一次性见效的合理化建议和技术改进项目（如建筑工程等），可预先估算其节约或创造价值的总额，除以实施年限，作为该项目的年节约或创造价值。

第四章 奖励办法
第二十三条 奖金应及时按标准发给。必须实施十二个月后才能实际累计出年节约或创造价值的项目，应从实际累计出年节约或创造价值之日起的六个月内发给奖金；可以预先计算出年节约或创造价值的项目，应从决定采纳之日起六个月内发给奖金；必须实施若干年后才能一次性见效
的项目，应从估算出年节约或创造价值之日起六个月内发给奖金的三分之一，待全部节约或创造价值实现后，补发差额部分。
第二十四条 个人完成的项目，奖金全部发给本人。如本人已调离采纳单位的，采纳单位应负责将奖金、荣誉证书转发给本人。
集体完成的项目，应按贡献大小合理分配奖金，主要提出者和主要实施者应比一般成员多得一部分奖金。对建议内容难度大、方法具体而实施较易者，建议者方面的奖金应不少于奖金总额的60％。建议的内容难度不大而实施的难度大者，实施者方面的奖金应不少于奖金总额的60％
。具体分配奖金的比例，由采纳单位自定。
第二十五条 企业、事业单位的厂（矿）长、经理、院（所）长、书记、工会主席等领导干部提出的合理化建议和技术改进项目，其奖励等级的评定和奖励办法须报送上级主管部门批准。
第二十六条 对提高工效和降低物质消耗的合理化建议和技术改进项目，原工时和物资消耗定额可给予六个月至一年的保留期，在保留期内，应继续发给超产奖和节约奖。
第二十七条 获奖项目不得重复得奖。一个合理化建议或技术改进项目符合两个或两个以上奖励条例的评审条件时，应按照奖金额较高的条例给予奖励；一个合理化建议或技术改进项目再次评审提高了奖励等级，再次发放奖金时只补发差额部分。
内容相同的合理化建议，以在本办法第三十二条中规定的登记表上登记的日期为准，奖励领先递交者。
第二十八条 奖金由合理化建议和技术改进项目的采纳单位支付。企业单位支付的奖金计入成本（商业企业支付的奖金计入流通费用；事业单位支付的奖金，单位有收入的在收入提成中列支，单位没有收入的在事业费中列支）。
合理化建议和技术改进的奖金，按国务院《国营企业奖金税暂行规定》（国发〔1985〕86号文）免征奖金税。
第二十九条 合理化建议和技术改进项目的获奖者，其事迹记入本人档案，可作为评选先进、考核晋级、评定职称、聘任职务等的依据之一。
对于积极提出合理化建议的职工，其建议虽未被采纳，所在企业、事业单位可根据具体情况自定适当鼓励的办法。

第五章 评审机构与程序
第三十条 合理化建议和技术改进评审实行分级管理。
成立无锡市合理化建议和技术改进委员会，负责推动全市合理化建议和技术改进工作。各县（市）、区和各主管部门应建立合理化建议和技术改进领导小组，由领导小组吸收有关专家组成合理化建议和技术改进项目评审委员会，负责项目的评审工作，并协调所属单位在项目评审工作中
所发生的争议。
企业、事业单位应建立合理化建议和技术改进工作评审委员会或评审小组，由行政领导、工会主席以及技术、财务、企业管理等有关部门的负责人参加，负责领导本单位的合理化建议和技术改进工作，并负责组织项目的评审工作。
各企业、事业单位的工会负责合理化建议和技术改进活动的组织发动工作。
第三十一条 在评审委员会或评审小组之下应指定相应的工作机构或专管人员，负责合理化建议和技术改进的征集、登记、整理、传递、存档等日常工作。
第三十二条 提出合理化建议和技术改进项目应当填写《合理化建议和技术改进项目登记表》，必要时应附图纸、数据、资料等。从填表之日起，项目提出者即有义务向采纳单位详细说明情况，回答问题。
企业、事业单位收到《合理化建议和技术改进项目登记表》后，应及时责成本单位有关业务部门对项目进行评议，做出是否应当采纳的结论，并将《合理化建议和技术改进项目登记表》连同结论的说明送交评审委员会或评审小组评审，及时给项目提出者明确的答复。答复期限为，一般
项目不超过一个月，重大项目不超过三个月。项目未被采纳时，应向提出者说明原因。
第三十三条 采纳单位关于合理化建议和技术改进奖励的评审工作首先应由有关业务部门（包括本办法第三十一条所说的工作机构或专管人员）进行，对年节约或创造价值进行计算，或按本办法第十七条、第十八条的规定进行评分，经采纳单位财务部门审核，然后由评审委员会或评审
小组进行评审，决定奖励等级和奖金额。
第三十四条 合理化建议和技术改进奖励的权限是：一等奖由主管部门报市合理化建议和技术改进委员会审批；二等奖由采纳单位报主管部门审批；三、四、五等奖由采纳单位审批。
第三十五条 经采纳的合理化建议和技术改进项目，采纳单位应及时列入实施计划，积极创造条件，并在资金、材料、人力、工时等方面给予支持。
第三十六条 合理化建议和技术改进项目不构成固定资产的实施费用，企业单位计入生产成本（商业企业计入流通费用），事业单位在事业费中列支；构成固定资产的实施费用，企业单位在更新改造基金中列支，事业单位在事业发展基金中列支。
第三十七条 合理化建议和技术改进项目在实施中经过试验并鉴定成功后，应将有关技术资料归档保存。
对已经采用的合理化建议和技术改进项目，必须加强管理，有关设备由设备、动力部门负责维修，未经原审批单位同意不得擅自拆除。
第三十八条 对经济效益或社会效益较高而本单位无法实施的合理化建议和技术改进项目，应报上级主管部门研究处理。
合理化建议和技术改进项目或成果可以通过技术市场进行有偿转让，转让办法按国务院《关于技术转让的暂行规定》执行。
第三十九条 企业、事业单位的评审委员会或评审小组，应接受职工代表大会的监督、检查，每年向职工代表大会报告合理化建议和技术改进项目的采纳、实施、奖励情况，并回答职工代表大会提出的问题和质询。

第六章 附 则
第四十条 各县（市）、区和各有关部门可根据本办法，结合实际情况，制定具体实施细则。
第四十一条 本办法由无锡市合理化建议和技术改进委员会办公室负责解释。
各主管部门应在每年初将合理化建议和技术改进项目的评审、实施、奖励情况汇总后报送市合理化建议和技术改进委员会办公室，抄送市经委、市总工会、市财政局。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。
附表：合理化建议和技术改进项目登记表
登记日期 年 月 日
项目编号：
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|建议（改进）| |
| 项目名称 | |
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|建议人姓名 | 工 作 单 位 | 工 龄 | 职 务 | 职 称 |
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|建议（改进）项目推荐实施范围、对象： |
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|建议（改进）项目针对解决问题现状的梗概（必要时附调查证明材料）： |
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|建议（改进）项目实施方案、方法或措施等的简要说明（必要时可另附图纸、模型、 |
|数据、计算依据和可行性证明材料）： |
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|经济效益或社会效益预测： |
| |
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|备 注： |建议人代表签字（盖章） |
| |－－－－－－－－－－－－－－－－－|
| |登记日期 年 月 日 |
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（此页栏目由建议人填写）

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| |有关业务部门意见： |
| | －－－－－－－－－－－－－|
| | |负责人签字 |
|采| |－－－－－－－－－－－－|
| | |审定日期 年 月 日 |
|纳|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|
| |评审委员会或评审小组意见： |
|审| －－－－－－－－－－－－－|
| | |负责人签字 |
|定| |－－－－－－－－－－－－|
| | |审定日期 年 月 日 |
|－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|
| |有关业务部门对年节约或创造价值的计算或评分： |
| | －－－－－－－－－－－－－|
|奖| |负责人签字 |
| | |－－－－－－－－－－－－|
| | |审定日期 年 月 日 |
| |－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|
|励|财务部门对年节约或创造价值的审核： |
| | －－－－－－－－－－－－－|
| | |负责人签字 |
| | |－－－－－－－－－－－－|
|评| |审定日期 年 月 日 |
| |－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|
| |评审委员会关于奖励等级和奖金额的决定： |
| | －－－－－－－－－－－－－|
|定| |负责人签字 |
| | |－－－－－－－－－－－－|
| | |审定日期 年 月 日 |
| | |－－－－－－－－－－－－|
| | |奖金发放日期 年 月 日|
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此表由市合理建议和技术改进委员会办公室统一制定



1990年9月25日
中国证券监督管理委员会


关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

证监发[2007]54号

　　
各期货公司：
　　根据《期货交易管理条例》的规定，我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
　 中国证券监督管理委员会
　　 二○○七年四月十九日
　　

期货公司金融期货结算业务试行办法
　　
　　第一章 总则
　　
　　第一条 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
　　第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
　　第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格。
　　第四条 期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。
　　第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
　　 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
　　
　　第二章 资格的取得与终止
　　
　　第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
　　第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
　　(一) 取得金融期货经纪业务资格；
　　(二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；
　　(三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；
　　(四) 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；
　　(五) 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
　　(六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
　　(七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；
　　(八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
　　(九) 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
　　(十) 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；
　　(十一) 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
　　第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；
　　（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
　　（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；
　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
　　（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；
　　（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
　　（三）申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；
　　（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　第十条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
　　（一）金融期货结算业务资格申请书；
　　（二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；
　　（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；
　　（四）从事金融期货结算业务的计划书；
　　（五）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；
　　（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；
　　（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
　　（八）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；
　　（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；
　　（十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；
　　（十一）存在本办法第七条第（八）项或者第（九）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；
　　（十二）中国证监会规定的其他材料。
　　第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。
　　第十二条 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
　　期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
　　第十三条 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。
　　第十四条 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。
　　
　　第三章　业务规则
　　
　　第十五条 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
　　第十六条 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司（以下简称全面结算会员期货公司），可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
　　第十七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：
　　(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施；
　　(二) 保证金标准；
　　(三) 非结算会员结算准备金最低余额；
　　(四) 风险管理措施、条件及程序；
　　(五) 结算流程；
　　(六) 通知事项、方式及时限；
　　(七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；
　　(八) 协议变更和解除；
　　(九) 违约责任；
　　(十) 争议处理方式；
　　(十一) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
　　第十八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
　　第十九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
　　第二十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
　　非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
　　第二十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
　　全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
　　全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
　　第二十二条 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。
　　非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
　　第二十三条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
　　非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
　　第二十四条 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。
　　第二十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。
　　全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
　　第二十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
　　期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。
　　全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
　　全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。
　　第二十七条 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
　　第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：
　　(一) 依据非结算会员的要求支付可用资金；
　　(二) 收取非结算会员应当交存的保证金；
　　(三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；
　　(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
　　第二十九条 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。
　　第三十条 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
　　非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
　　第三十一条 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
　　全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
　　第三十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
　　第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
　　第三十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
　　第三十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
　　除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
　　第三十六条 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
　　第三十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。
　　全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
　　第三十八条 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。
　　
　　第四章 监督管理
　　
　　第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
　　第四十条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。
　　全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
　　第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
　　第四十二条 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
　　第四十三条 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
　　第四十四条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
　　非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。
　　第四十五条 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：
　　（一） 非结算会员名单及其变化情况；
　　（二） 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；
　　（三） 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；
　　（四） 中国证监会规定的其他事项。
　　第四十六条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
　　第四十七条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
　　
　　第五章 附则
　　
　　第四十八条 本办法自发布之日起施行。