中国政府 哈萨克斯坦共和国政府


中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国领事条约


（签订日期１９９２年８月１０日 生效日期１９９４年４月２９日）
中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国，本着进一步发展两国领事关系的愿望，决定缔结本领事条约，并为此目的议定下列各条：
　　　　　　　　　　　　　　第一章　定义

　　第一条　定义
　　就本条约而言，下列用语具有以下意义：
　　（一）“领馆”指总领事馆、领事馆、副领事馆或领事代理处；
　　（二）“领区”指为领馆执行领事职务而在接受国设定的区域；
　　（三）“领馆馆长”指受派遣国委派领导一个领馆的人员；
　　（四）“领事官员”指受委派以此身份执行领事职务的人员，包括领馆馆长；
　　（五）“领馆工作人员”指在领馆内从事行政、技术或服务工作的人员；
　　（六）“领馆成员”指领事官员或领馆工作人员；
　　（七）“私人服务人员”指受雇用专为领馆成员私人服务的人员；
　　（八）“领馆馆舍”指专供领馆使用的建筑物或部分建筑物及所使用的土地，不论其所有权属谁；
　　（九）“领馆档案”指领馆的一切文书、文件、函电、明密码、簿籍和技术性工作器材，以及用来保存和保护它们的器具；
　　（十）“派遣国国民”指自然人，适用时，也指法人；
　　（十一）“派遣国船舶”指按照派遣国法律有权悬挂派遣国国旗的船舶，不包括军用船舶；
　　（十二）“派遣国航空器”指在派遣国登记并标有其登记标志的航空器，不包括军用航空器。

　　　　　　　　第二章　领馆的设立和领馆成员的委派

　　第二条　领馆的设立
　　一、派遣国须经接受国同意才能在该国境内设立领馆。
　　二、领馆的所在地、等级和领区的确定，以及与此有关的任何变动，须经派遣国和接受国双方同意。

　　第三条　领馆馆长的任命和承认
　　一、在任命领馆馆长前，派遣国应通过外交途径确知，接受国将会同意承认该人员领馆馆长的身份。
　　接受国如不同意，无需说明理由。
　　二、经同意后，派遣国应通过外交途径向接受国递交任命领馆馆长的任命书或照会。任命书或照会中应载明领馆馆长的全名、职衔、领馆所在地、等级和领区。
　　三、接受国在接到任命领馆馆长的任命书或照会后，应尽快发给领馆馆长领事证书或以照会通知领馆馆长准许其执行职务。
　　四、领馆馆长在接受国书面确认后即可执行职务。在确认前，经接受国同意，领馆馆长可临时执行职务。
　　五、接受国确认领馆馆长的任命或准许其临时执行职务后，应立即通知领区内主管当局，并采取一切必要措施使领馆馆长能执行职务，并享受本条约所规定的权利、特权和豁免。

　　第四条　暂时代理领馆馆长职务
　　一、领馆馆长因故不能执行职务或其职位空缺时，派遣国可指派该领馆或驻接受国的其他领馆的一位领事官员或驻接受国使馆的一位外交官员为代理领馆馆长。派遣国应事先将代理领馆馆长的全名和职衔通知接受国。
　　二、代理领馆馆长享有本条约规定的领馆馆长应享有的权利、特权和豁免。
　　三、被指派为暂时代理领馆馆长的外交官员继续享有根据其外交身份应享有的外交特权和豁免。

　　第五条　到达和离境的通知
　　一、派遣国应将下列事项书面通知领馆所在地主管当局：
　　（一）领馆成员的全名、职衔和他们的到达、最后离境或职务终止的日期，以及他们在领馆任职期间职务上的变更；
　　（二）领馆成员的家庭成员和私人服务人员的到达和最后离境的日期，以及他们在身份上的变更。
　　二、接受国主管当局应发给领馆成员及其家庭成员相应的身份证件。

　　第六条　领事官员的国籍
　　领事官员只能是派遣国国民，且不得是接受国的永久居民。

　　第七条　领事证书的撤销和终止承认
　　一、接受国可在任何时候，通过外交途径通知派遣国某一领事官员为“不受欢迎的人”，或某一领馆工作人员为不可接受的人，而无需说明理由。遇此情况，派遣国应将其召回。
　　如派遣国在合理期间内不履行此项义务，接受国可相应地撤销其领事证书或不再承认其为领馆成员。
　　二、被任命为领馆成员的人员，在他未到达接受国领土前，或已在接受国内，但尚未在领馆执行职务时，均可被宣布为不可接受的人。遇此种情况，派遣国均应撤销其任命。

　　　　　　　　　　　　　第三章　领事职务

　　第八条　领事官员的职务
　　领事官员的职务是：
　　（一）保护派遣国及其国民的权益，并向派遣国国民提供帮助；
　　（二）增进派遣国和接受国之间的贸易、经济、文化、体育、科技和旅游等关系的发展；
　　（三）用一切合法手段调查接受国的政治、贸易、经济、文化、体育和科技等方面的情况，并向派遣国政府报告；
　　（四）执行派遣国授权而不为接受国法律规章所禁止或不为接受国所反对的其他职务。

　　第九条　有关国籍和民事登记的职务
　　一、领事官员有权：
　　（一）根据派遣国的法律接受有关国籍问题的申请；
　　（二）登记派遣国国民；
　　（三）登记派遣国国民的出生和死亡，在与接受国法律规章不相抵触的情况下，根据派遣国法律发给相应的证明；
　　（四）在与接受国法律规章不相抵触的情况下，根据派遣国法律规章办理双方均为派遣国国民的结婚手续并颁发结婚证书。
　　二、本条第一款的规定不免除当事人遵守接受国法律规章的义务。

　　第十条　颁发护照和签证
　　领事官员有权颁发、延长、吊销护照、入境、入出境、过境和其他签证以及类似证件，并办理加签手续。

　　第十一条　公证和认证
　　一、按照派遣国的法律规章领事官员有权：
　　（一）应任何国籍的个人要求，为其出具在派遣国使用的各种文件；
　　（二）应派遣国国民的要求，为其出具在接受国境内或境外使用的各种文件；
　　（三）把文件译成派遣国或接受国的官方文字，并证明译本与原本相符；
　　（四）认证派遣国或接受国主管当局所颁发的文件；
　　（五）起草、证明和临时保管派遣国国民的遗嘱；
　　（六）起草和证明派遣国国民之间的文书和契约，但这些文书和契约不得违反接受国的法律规章，并不得涉及不动产权利的确定或转让；起草和证明一方为派遣国国民，另一方为其他国家国民之间的文书和契约，仅以这些文书和契约涉及在派遣国的财产或权利和涉及必须在该国审理的案件为限，但以这些文书和契约不违反接受国法律规章为条件；
　　（七）证明派遣国国民在各种文件上的签字；
　　（八）临时保管派遣国国民的财产和文件，惟这种保管不得违反接受国法律规章。
　　二、领事官员根据本条第一款规定起草、证明或翻译的文件，只要符合接受国的法律规章，在接受国应被视为与接受国主管当局和机构起草、证明或翻译的文件具有同等的法律意义和证明效力。
　　如接受国法律规章需要，这些文件应予认证。

　　第十二条　同派遣国国民联系
　　一、领事官员可同派遣国国民会见和联系，提出建议和给予各种协助，包括采取措施给予法律帮助。
　　领事官员可请求接受国主管当局协助查寻永久居住或临时居住在接受国境内的派遣国国民的下落。
　　接受国不得以任何方式限制派遣国国民同领馆联系和进入领馆。
　　二、遇有派遣国国民在领区内被逮捕、被拘留或被以其他方式剥夺自由时，接受国主管当局应在发生上述情况后七天内通知领馆。
　　三、领事官员有权探视被逮捕、被拘留、被以其他方式剥夺自由或监禁的派遣国国民，同其联系和会见，并为其提供法律帮助。接受国主管当局对领事官员探视该国民的请求应在通知后三日内作出安排。以后在合理期限内继续提供探视机会。
　　四、接受国主管当局应立即将本条第一、三款规定的权利通知被逮捕、被拘留或被以其他方式剥夺自由的派遣国国民。
　　五、本条所规定的各项权利应依接受国法律规章行使之。但接受国法律规章的适用不应限制本条规定的权利的实施。

　　第十三条　监护和托管
　　一、接受国主管当局如获悉在接受国境内永久居住的派遣国国民需要监护人或托管人时，应通知领事官员。
　　二、领事官员应就本条第一款所指事项同接受国主管当局进行合作，必要时，根据接受国法律规章推荐监护人或托管人。
　　三、如接受国法院或其他主管当局认为，由于某种原因被推荐的人作为监护人或托管人是不可接受的，领事官员可另行推荐。

　　第十四条　代表派遣国国民
　　遇有派遣国国民不在接受国或由于其他原因不能保护自己在接受国内的权益时，领事官员无须受专门委托即可在接受国法院和其他机构面前代表该国民或为其安排适当代表，直至该国民指定了自己的代表或本人能自行保护其权益时为止。

　　第十五条　保护遗产的措施
　　一、接受国主管当局获悉派遣国国民在接受国任何情况下的死亡时，应尽快通知领馆，并应领馆请求提供死亡证书或其他证明死亡的文件副本。
　　二、如死亡的派遣国国民在接受国遗有财产，接受国主管当局应尽速通知领馆有关遗产、继承人、受遗赠人以及有无遗嘱的情况。
　　三、当接受国主管当局清点和封存本条第二款所述遗产时，领事官员可请求准其在场。
　　四、如派遣国某一国民有权继承或受领一位任何国籍的死者在接受国的遗产，且该国民不在接受国境内，接受国主管当局如获悉该国民是继承人或受遗赠人应通知领馆。
　　五、派遣国国民不在接受国时，领事官员有权代表他从法院、其他当局或个人领取因某人死亡而应付给该国民的现款或其他财产，包括遗产、应支付的赔偿金和因保险而得的偿金，并将这些现款和财产转交给该国民。
　　六、遇有派遣国国民在接受国临时逗留期间死亡，如死者在接受国无亲属或代表，且其遗留物品未涉及其逗留期间所承担的义务，领事官员有权领取、保管和转交其遗留物品。

　　第十六条　帮助派遣国船舶
　　一、领事官员有权对在接受国领区内内水、领海，包括港口和其他停泊处的派遣国船舶及其船长和船员提供帮助，并有权：
　　（一）在船舶获准同岸上自由往来后，登访船舶，听取船长有关船舶、货物及航行情况的报告，而船长和船员亦可同领事官员联系；
　　（二）在不妨害接受国主管当局权力的情况下，调查船舶航行期间发生的事故；
　　（三）在不妨害接受国主管当局权力的情况下，按照派遣国的法律规章，解决船长与船员之间的争端，包括有关工资和劳工合同的争端；
　　（四）必要时，为船长或船员安排就医或返回本国；
　　（五）接受、查验、出具、证明或认证与船舶有关的文件；
　　（六）遇船舶是在国外获得的，可发给有权悬挂派遣国国旗航行的临时证书。
　　二、领事官员在执行本条规定的职务时，可请求接受国主管当局给予帮助和协助。

　　第十七条　对派遣国船舶执行强制性措施时的保护
　　一、接受国法院或其他主管当局如欲对派遣国船舶或在派遣国船舶上采取强制性措施或进行正式调查时，应事先通知领馆，以便领事官员或其代表能在采取上述行动时到场。如情况紧急，不能事先通知，接受国主管当局应在采取行动后立即通知领馆，并应领事官员的请求尽快提供所采取行动的全部情况。
　　二、本条第一款的规定适用于接受国主管当局在岸上就第一款所述情况对船长或船员所采取的同样的行动。
　　三、本条第一款的规定不适用于接受国主管当局进行的有关护照、海关、检疫的例行检查
　　四、除非应船长或领事官员的请求或征得其同意，接受国主管当局不得干涉派遣国船舶上的内部事务。

　　第十八条　帮助发生海损事故的派遣国船舶
　　一、遇派遣国船舶在接受国内水、领海或其附近海域遭受海损事故、搁浅或其他重大事故，接受国主管当局应尽快通知领馆，并通知为抢救船上乘客和船员、船舶、货物及其他财产所采取的措施。
　　二、领事官员有权采取措施向发生事故的派遣国船舶、船员和乘客提供帮助，并可为此请求接受国当局给予帮助。
　　三、如果失事的派遣国船舶或属于该船的物品或所载的货物处于接受国海岸附近或被运进接受国港口，而船长、船主、船公司代理人或保险代表均不在场或无法采取措施保存或处理时，接受国主管当局应尽速通知领馆。
　　领事官员在未受专门委托的情况下，可代表派遣国船主对失事船舶及其失散财产采取保存或处理的措施。
　　四、如失事的派遣国船舶及其货物、设备和食品不在接受国境内出售或交付使用，接受国不应征收关税或其他类似费用。

　　第十九条　派遣国航空器
　　本条约第十六、十七和十八条关于派遣国船舶的规定，同样适用于派遣国航空器。

　　第二十条　领事规费
　　领馆可在接受国境内收取派遣国法律规章所规定的领事规费。

　　第二十一条　在领区内外执行领事职务
　　领事官员只能在其领区内执行领事职务。经接受国同意，领事官员也可在其领区外执行领事职务。

　　第二十二条　同接受国当局联系
　　为执行职务，领事官员可同领区的主管当局以及同接受国的中央主管机关进行联系，但应以接受国的法律规章和习惯的许可范围为限。

　　第二十三条　使馆执行领事职务
　　一、派遣国使馆应将执行领事职务的外交官员的全名和职衔通知接受国外交部。
　　二、本条约对领事官员规定的权利和义务，对派遣国在接受国外交代表机构中被指派执行领事职务的外交官员也适用。
　　三、被指派执行领事职务的外交官员继续享有按照其外交官身份所享有的权利、特权和豁免。

　　　　　　　　　　　　第四章　特权和豁免

　　第二十四条　为领馆执行职务提供便利
　　接受国应为领馆执行职务提供充分的便利，确保领馆成员得到保护，采取一切必要的措施，使领馆成员得以执行任务并依照本条约的规定享有特权和豁免。

　　第二十五条　领馆馆舍和住宅
　　一、在接受国法律规章允许的范围内，派遣国或其代表有权购置、租用、建造或以其他方式获得用作领馆和领馆成员住宅的建筑物或部分建筑物及其所使用的土地，但领馆成员为接受国国民或永久居民的住宅除外。
　　二、接受国应为派遣国按本条第一款所述方式获得领馆馆舍提供帮助，必要时，还应协助派遣国为其领馆成员获得适当的住宅。
　　三、本条第一款规定并不免除派遣国必须遵守土地、建筑物、部分建筑物和附属用房所在地区有关建筑和城市规划的法律规章的义务。

　　第二十六条　国旗和国徽的使用
　　一、派遣国有权在领馆所在之建筑物上装置国徽和用派遣国与接受国文字书写的馆牌。
　　二、派遣国有权在领馆所在之建筑物上、领馆馆长寓邸和领馆馆长执行公务时所乘用的交通工具上悬挂派遣国国旗。
　　三、在施行本条规定的权利时，应顾及接受国的法律规章和习惯。

　　第二十七条　领馆馆舍和领事官员的住宅不受侵犯
　　一、领馆馆舍不受侵犯。接受国当局未经领馆馆长或派遣国在接受国的使馆馆长、或上述两人中一人指定的人的同意，不得进入领馆馆舍。
　　二、如遇领馆馆舍发生火灾或其他危及接受国国民、财产及临近馆舍的建筑物安全的自然灾害时，这种同意应在最短的适当期限内作出。
　　三、领馆和领馆成员的交通工具免受搜查、扣留和执行措施。
　　四、接受国负有特殊责任，采取一切必要措施保护领馆馆舍免受侵入或损坏，并防止扰乱领馆的安宁或损害领馆的尊严。
　　五、本条第一、四款的规定也适用于领事官员的住宅。

　　第二十八条　领馆档案不受侵犯
　　领馆档案在任何时间和地点均不受侵犯。

　　第二十九条　通讯自由
　　一、接受国应准许并保护领馆为一切公务目的的通讯自由。领馆同派遣国政府、派遣国使馆和派遣国其他领馆进行通讯，可使用一切适当方法，包括明密码电信、外交信使或领事信使、外交邮袋或领事邮袋。领馆须经接受国许可才能装置和使用无线电发报机。
　　二、领馆的来往公文函电不受侵犯。领事邮袋不得开拆或扣留。领事邮袋须加密封并附有可资识别的外部标记，但以装载公文、资料和专供领馆公务之用的物品为限。
　　三、领事信使只能是派遣国国民，且不得是接受国永久居民。领事信使应持有证明其身份的官方文件。领事信使在接受国境内享有同外交信使相同的权利、特权和豁免。
　　四、领事邮袋可委托派遣国航空器的机长或派遣国船舶的船长携带。该机长或船长应持有载明邮袋件数的官方文件，但不得视为领事信使。经与接受国有关当局商定，领事官员可直接并自由地向机长或船长接交领事邮袋。

　　第三十条　行动自由
　　在不违反接受国为本国国家安全考虑而制订的禁止或限制进入某些区域的法律规章的情况下，应准许领馆成员在领区内自由通行。

　　第三十一条　领事官员人身不受侵犯
　　领事官员人身不受侵犯，免受任何形式的逮捕或拘留。接受国应对领事官员予以应有的尊重，并采取一切必要的措施防止其人身、自由和尊严受到侵犯。

　　第三十二条　管辖的豁免
　　一、领事官员免受接受国刑事、民事和行政管辖，但下列民事诉讼除外：
　　（一）未明示或未默示以派遣国代表身份所订契约引起的诉讼；
　　（二）因车辆、船舶或航空器在接受国内造成损害，第三者要求损害赔偿的诉讼；
　　（三）在接受国境内的私人不动产的诉讼，但以派遣国为领馆之用所拥有的不动产不在此列；
　　（四）作为私人，而不是代表派遣国以遗嘱执行人、遗产托管人、继承人或受遗赠人的身份所涉及的诉讼；
　　（五）公务范围以外在接受国从事的任何专业或商业活动所涉及的诉讼。
　　二、接受国如对本条第一款所列案件采取执行措施时，应不损害领事官员的人身和住宅不得侵犯权。
　　三、领馆工作人员执行公务免受接受国刑事、民事和行政的管辖，但本条第一款第（一）、（二）项的民事诉讼除外。
　　四、除非根据法院当局对领馆工作人员按接受国法律应予惩罚的行动出示的起诉书，或根据业已产生法律效力的法院判决书，领馆工作人员不受逮捕并不得以任何形式剥夺其自由。
　　如对领馆工作人员实行逮捕或拘留时，接受国应立即通知领馆馆长。

　　第三十三条　作证
　　一、领事官员无以证人身份作证的义务。
　　二、领馆工作人员可被请在接受国法院或其他主管当局提供证词。但他可以就执行公务所涉及情况拒绝作证。
　　在任何情况下都不得对领馆工作人员采取任何强制措施。
　　三、接受国主管当局要求领馆工作人员作证时，应避免妨碍其执行公务。在可能情况下，可在领馆馆舍或其寓所录取证词，或接受其书面陈述。

　　第三十四条　劳动义务和军事义务的免除
　　领馆成员应免除接受国任何形式的劳动义务、公共服务及军事义务。他们亦应免除接受国法律规章关于外侨登记、居住许可、就业许可（如属执行派遣国公务）的一切义务，也可免办接受国法律规章对外侨规定应办理的其他类似手续。

　　第三十五条　领馆的免税
　　一、派遣国或派遣国代表以任何方式拥有或租用的领馆馆舍和领馆成员住宅以及为获得上述财产而签署的契约或文书，应免纳一切国家、地区和市政捐税。
　　二、派遣国所有或用于领事目的的动产，应免纳税收或其他类似的捐税。
　　此规定也适用于为领事目的而将取得的动产。
　　三、领馆在接受国内收取的领事规费免除一切捐税。
　　四、本条第一、二款的规定不适用于：
　　（一）对特定服务的收费；
　　（二）与派遣国或其代表订立契约的人按照接受国法律规章应缴纳的捐税。

　　第三十六条　领馆成员的免税
　　一、领馆成员应免纳接受国课征的一切国家、地区和市政的捐税，但下列项目除外：
　　（一）计入商品和劳务价格中的间接税；
　　（二）在接受国境内私有不动产的捐税，但本条约第三十五条第一款的规定不在此限；
　　（三）接受国课征的遗产税、遗产取得税或继承税和让与税，但本条约第三十八条规定者除外；
　　（四）在接受国取得的公务范围外的私人收入的所得税；
　　（五）为提供特定服务所收取的费用；
　　（六）注册费、法院手续费和记录费、抵押税及印花税，但本条约第三十五条的规定者除外。
　　二、领馆成员从派遣国领取的工资，应免纳根据接受国法律规章对工资征收的税收和其他类似捐税。

　　第三十七条　关税和海关查验的免除
　　一、接受国依照本国法律规章应准许下列物品进出口，并免除一切关税，但保管、运输及类似服务费除外：
　　（一）领馆公用物品包括交通工具；
　　（二）领事官员的私用物品；
　　（三）领馆工作人员初到任时运入的私用物品，包括家庭设备用品。
　　二、本条第一款第（二）、（三）项所述物品不得超过有关人员直接需要的数量。
　　三、领事官员的个人行李免受海关查验。接受国主管当局只有在有重大理由认为行李中装有不属本条第一款第（二）项所述物品、或为接受国法律规章禁止进出口的物品、或为检疫法所管制的物品时，才可查验。查验必须在有关领事官员或其代表在场时进行。

　　第三十八条　领馆成员的遗产
　　遇领馆成员或其家庭成员死亡时，接受国应：
　　（一）准许将死者的动产运出境外，但死者在接受国境内获得的，死亡时禁止出口的动产除外；
　　（二）对死者纯系因在接受国担任领馆成员或作为其家庭成员而带入和在接受国取得的动产，免除任何国家、地区或市政的遗产税或动产继承税。

　　第三十九条　领馆成员的家庭成员之特权和豁免
　　除本条约第四十条第二款规定者外，领事官员和领馆工作人员的家庭成员分别享有领事官员和领馆工作人员根据本条约规定所享有的特权和豁免。

　　第四十条　不享受特权和豁免的人员
　　一、身为接受国国民或接受国永久居民的领馆工作人员不享有本条约规定的特权和豁免，但第三十三条第二款规定者除外。
　　二、身为接受国国民或接受国永久居民的领馆成员的家庭成员不享有本条约规定的特权和豁免。
　　三、私人服务人员不享有本条约规定的特权和豁免。

　　第四十一条　特权和豁免的放弃
　　一、派遣国可放弃本条约第三十二条和第三十三条规定的领馆有关人员所享有的特权和豁免。但每次放弃应明确表示，以书面通知接受国。
　　二、根据本条约规定享有管辖豁免的领馆成员如就本可免受管辖的事项主动起诉，则不得对同本诉直接有关的反诉主张管辖豁免。
　　三、在民事或行政诉讼程序上放弃管辖豁免，不得视为对司法判决执行的豁免亦默示放弃。此种放弃须另行书面通知。

　　第四十二条　尊重接受国法律规章
　　一、根据本条约享有特权和豁免的一切人员，在其特权和豁免不受损害的情况下，均应尊重接受国法律规章，包括有关交通工具管理和保险的法律规章。他们也负有不干涉接受国内政的义务。
　　二、凡系派遣国国民的领馆成员除了执行公务外，不得在接受国内从事其他职业或商业活动。

　　　　　　　　　　　　　第五章　最后条款

　　第四十三条　本条约的批准、生效和终止
　　一、本条约须经批准。批准书在阿拉木图互换。本条约自互换批准书之日起第三十天开始生效。
　　二、除非缔约一方在六个月前以书面方式通知另一方要求终止本条约，则本条约应继续有效。
　　本条约于一九九二年八月十日在北京签订，一式两份，每份都用中文、哈文和俄文写成，三种文本同等作准。
　　注：缔约双方已互换批准书，本条约于一九九四年四月二十九日起生效。

　　中华人民共和国全权　　　　　　　　　　哈萨克斯坦共和国全权
　　　代　　　　　表　　　　　　　　　　　　　代　　　　表
　　　　　钱其琛　　　　　　　　　　　　　　图·苏列伊麦诺夫
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　（签字）
湖北省武汉市人民政府办公厅


关于印发东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点工作实施细则的通知

武政办〔2010〕116号


各区人民政府,市人民政府各部门:
　　《东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点工作实施细则》已报经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
　　


二０一０年八月十一日

　

东湖国家自主创新示范区企业股权

和分红激励试点工作实施细则



　　第一章　总则
　　第一条　为贯彻落实《国务院关于同意支持东湖新技术产业开发区建设国家自主创新示范区的批复》（国函〔2009〕144号）、《中共湖北省委湖北省人民政府关于加快东湖国家自主创新示范区建设的若干意见》（鄂发〔2010〕4号）、《中共武汉市委武汉市人民政府关于全力推进武汉东湖国家自主创新示范区建设的决定》（武发〔2010〕4号）和《市人民政府关于印发东湖国家自主创新示范区企业股权和分红激励试点办法的通知》（武政〔2010〕40号）等文件精神，推进东湖国家自主创新示范区（以下简称示范区）企业股权和分红激励试点工作，调动广大科技人员、经营管理人员的积极性和创造性，促进科技研发、科技成果转化与转移，提高高等院校、科研院所、院所转制企业以及国有高新技术企业的自主创新能力，特制定本实施细则。
　　第二条　试点工作坚持以下原则：
　　（一）建立激励与约束相结合的长效机制，形成试点单位、上级单位或投资人、员工之间的利益协调机制；
　　（二）建立收益与责任、风险相匹配的机制，坚持效率优先、兼顾公平的原则；
　　（三）有利于试点单位提升自主创新能力，建立和完善现代企业制度，形成持续发展能力和核心竞争力；
　　（四）有利于国有资产的保值增值，并在不损害企业利益相关者利益的基础上，实现企业价值最大化；
　　（五）现有法律、法规、政府规章和规范性文件对同一激励方式的条件和标准规定不一致的，按照条件从宽、标准从优的原则进行试点；
　　（六）鼓励试点单位开拓思路，大胆创新，根据本单位的实际情况，研究提出适合本单位特点、操作性强、效果明显的激励方案。
　　第三条　选择若干单位先期进行试点。在总结经验的基础上，形成试点意见，报市人民政府批准后，逐步向其他有条件的单位推广实施。
　

　　第二章　试点范围、激励方式和激励对象

　　第四条　本细则适用于示范区内的以下企业：
　　（一）国有及国有控股的院所转制企业、高新技术企业；
　　（二）高等院校和科研院所以科技成果作价入股的企业；
　　（三）其他科技创新企业。
　　第五条　股权激励，是指企业以本企业股权为标的，采取以下方式对激励对象实施激励的行为：
　　（一）股权奖励，即企业无偿授予激励对象一定份额的股权或者一定数量的股份；
　　（二）股权出售，即企业按照不低于股权评估价值的价格，以协议方式将企业股权或者股份有偿出售给激励对象。
　　（三）股票期权，即企业授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的行权价格购买本企业一定数量股份的权利。
　　分红激励，是指企业以科技成果实施产业化、对外转让、合作转化、作价入股形成的净收益为标的，采取项目收益分成方式对激励对象实施激励的行为。
　　绩效奖励，是指企业完成绩效考核目标后，将税后利润超额部分按规定比例计提激励总额，自批准之日起分年度匀速兑现。
　　增值权奖励，是指企业给予激励对象的一种权利，在规定的有效期内根据其持有增值权份额和所对应的账面价值的增加额度，作为由企业支付的行权收入。
　　第六条　激励对象应当是重要的技术人员和企业经营管理人员，包括以下人员：
　　（一）对企业科技成果研发和产业化作出突出贡献的技术人员，包括企业内关键职务科技成果的主要完成人，重大开发项目的负责人，对主导产品或者核心技术、工艺流程做出重大创新或者改进的主要技术人员，高等院校和科研院所研究开发和向企业转移转化科技成果的主要技术人员；
　　（二）对企业发展作出突出贡献的经营管理人员，包括主持企业全面生产经营工作的高级管理人员，负责企业主要产品（服务）生产经营合计占主营业务收入（或者主营业务利润）50%以上的中、高级经营管理人员。
　　企业不得面向全体员工实施股权或者分红激励。
　　企业监事、独立董事、企业控股股东单位的经营管理人员不得参与本企业股权或者分红激励。
　
　　第三章　组织落实

　　第七条　成立由武汉东湖新技术开发区管委会牵头，市发展改革委、国资委，市金融办、法制办，市科技、财政、工商、国税、地税、教育、人力资源社会保障、监察、审计、知识产权、质监局，湖北证监局、光谷联合产权交易所等部门和单位参加的示范区股权激励改革试点专项工作组（以下简称试点工作组），在省、市建设东湖国家自主创新示范区领导小组（以下简称省、市领导小组）的领导下，具体组织开展示范区企业股权和分红激励试点工作。
　　第八条　试点工作组设在武汉东湖新技术开发区管委会，负责试点单位方案的受理、备案、初审、政审工作；组织会计师事务所、审计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等中介机构为试点单位提供相关服务；将有关重大问题提请东湖国家自主创新示范区部际协调小组和省、市领导小组协调解决；对试点单位实施企业股权和分红激励的进展情况进行跟踪评估，并在东湖国家自主创新示范区部际协调小组和省、市领导小组会议上予以通报，供各有关部门和单位掌握情况，便于国资、财政、国税、地税、科技、教育等相关部门进行监督。
　
　　第四章　工作流程

　　第九条　拟参加试点的单位，报履行出资人职责的机构同意后，向试点工作组提出申请并报送相关材料，经试点工作组审核同意后即列入试点单位名单。
　　第十条　试点单位根据相关文件规定，结合本单位实际，采用试点工作组制定的规范文本，制订激励方案和相关工作方案。工作方案应当包含试点单位的专班负责人名单及联系方式、试点工作计划及预期达到的目标、相关风险及有关提示等。
　　第十一条　试点单位应当规范且严格地履行激励试点的各项工作程序。
　　第十二条　试点单位向试点工作组报送激励方案、工作方案、咨询机构的保荐情况及其他有关材料。
　　第十三条　试点工作组受理并初审通过试点单位激励方案和工作方案后，对其进行联合审批。
　　第十四条　试点单位的激励方案和工作方案经审批后，应当及时组织实施，并依法办理资产评估、国有资产变更、工商登记、税务缴纳等手续。试点工作组将跟踪方案实施情况，协调解决试点过程中出现的问题。
　　第十五条　试点工作组对有条件实施股权和分红激励的企业进行免费辅导或培训；与中介服务机构合作，帮助企业建立实施股权和分红激励所需的知识产权管理体系、独立记账体系等。

　　第五章　附则

　　第十六条　试点单位应当严格按照本工作细则及相关法律、法规、政府规章和规范性文件要求进行试点。对弄虚作假、侵害国有资产权益的，要依法追究有关人员的责任，对造成国有资产流失的要依法进行查处。
　　第十七条　示范区范围之外的市属高等院校、科研院所、院所转制企业以及国有高新技术企业可以参照本意见执行，并在试点工作组备案。