中国证券监督管理委员会


期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

1999年8月31日，中国证监会


第一章 总 则
第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。

第二章 任职资格
第五条 期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作3年以上；
（三）身体状况良好；
（四）具有良好的职业道德；
（五）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条 期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。
总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。
第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：
（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；
（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；
（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾5年的；
（四）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；
（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的。
第八条 期货经纪公司高级管理人员在其任职期间除负责公司的正常营运外，还应当履行下列职责：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；
（三）建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；
（四）向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；
（五）配合、服从中国证监会及其派出机构的监管。

第三章 日常管理
第九条 期货经纪公司高级管理人员必须取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 期货经纪公司推荐拟任职的高级管理人员，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；
（二）身份证复印件并加盖推荐单位公章；
（三）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；
（四）《期货业从业人员资格证书》复印件及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；
（五）拟任人员推荐单位董事会或者上级主管部门的鉴定材料及推荐意见；
（六）中国证监会要求提交的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪公司提交的材料报中国证监会。
中国证监会应当在收到符合规定的材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。予以批准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予批准的，应当在书面通知中说明理由。
第十三条 期货经纪公司聘任已取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》的高级管理人员，应当报中国证监会备案。
第十四条 中国证监会及其派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十五条 拟任期货经纪公司高级管理人员在取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》后6个月内未办理任职手续，该证书自动失效。
第十六条 期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件中载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。
第十七条 期货经纪公司高级管理人员有下列事项之一的，应当在该事项发生之日起10日内向中国证监会派出机构报告：
（一）拟因私离境1个月以上；
（二）家庭成员拟移居境外或已在境外居住2年以上；
（三）因涉嫌违法、违规行为被调查、处理；
（四）拟从所在期货经纪公司离职。
第十八条 期货经纪公司董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报中国证监会备案。
第十九条 中国证监会每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度考核。
期货经纪公司应当在每年3月底前向中国证监会派出机构提交公司高级管理人员上年度述职报告和公司董事会评价意见。
第二十条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有法定资格的会计师事务所根据有关法律、法规和中国证监会的有关规定进行离任审计，并将审计结果报中国证监会。

第四章 罚 则
第二十一条 期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条规定情形的，责令改正，并可暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐单位隐瞒不报的，根据情节轻重对推荐单位给予警告或者1万元以上3万元以下的罚款。
第二十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，可视情节轻重暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。
第二十三条 未取得中国证监会颁发的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，并对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十四条 期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，并责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十五条 期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。
第二十六条 期货经纪公司不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见的，给予警告，并责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第五章 附 则
第二十七条 本办法施行前已任职的期货经纪公司高级管理人员仍可继续任职，但应当在中国证监会规定期限内取得《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》。
第二十八条 期货经纪公司营业部经理和副经理的任职资格，由中国证监会派出机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第二十九条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十条 本办法自1999年9月1日起施行。


贵州省人民政府


贵州省实施《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》办法

贵州省人民政府令第６号　　


《贵州省实施＜中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例＞办法》已经１９９４年６月９日省人民政府常务会议通过，现予发布施行。

省　长　陈士能
１９９４年６月３０日

　　　　　　　　　
第一章　总则

　第一条　为合理开发、利用城镇国有土地，加强城镇国有土地使用权出让和转让管理，促进城市建设和经济发展，根据《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》，结合我省实际，制定本办法。
　第二条　在本省行政区域内，出让、转让、出租、抵押、终止城镇国有土地使用权，必须遵守本办法。
　第三条　本办法所称的城镇国有土地是指市、县城、建制镇和工矿区范围内属于全民所有的土地（以下简称土地），但地下资源、埋藏物和市政公用设施除外。
　第四条　城镇国有土地使用权出让，实行统一规划、统一征用、统一开发、统一出让、统一管理的原则。
　第五条　国内外的公司、企业、其他组织和个人，除法律另有规定者外，均可依照本办法的规定取得土地使用权，进行土地开发、利用、经营。
　第六条　依照本办法取得的土地使用权，在使用年限内可以依法转让、出租、抵押，或者用于其他经营活动，合法权益受法律保护。
　　土地使用者开发、利用、经营土地，必须遵守有关法律、法规、规章的规定，并不得损害社会公共利益。
　第七条　省、州、市、县、特区人民政府及地区行署土地管理部门，主管本行政区域内土地使用权出让工作，负责土地使用权转让、出租、抵押、终止的权属管理和监督检查。
　第八条　按本办法和其他有关规定需要进行地价评估的，由取得土地资产评估资格的专业性评估机构进行。

　　　　　　　　　　　 第二章　土地使用权出让
　　
　第九条　土地使用权出让是指国家以土地所有者的身份，将土地使用权在一定年限内让与土地使用者，并由土地使用者向国家支付地价款的行为。
　　前款所称的地价款，包括土地使用权出让金、征地费和土地开发费等。
　第十条　土地使用权出让地价款，由市、县以上人民政府土地管理部门会同有关部门，根据地块用途、使用年限、地块大小、形状、容积率、区位、土地开发成本和市场行情等因素，在基准地价的基础上核定。
　第十一条　土地使用权出让应有计划、有步骤地进行。市、县人民政府应根据土地利用总体规划和社会经济发展计划、产业政策，制定年度土地开发供应计划，依法经批准后实施。
　第十二条　土地使用权出让的地块、用途、年限和其他条件，由市、县人民政府土地管理部门会同城市规划和建设管理部门、房产管理部门共同拟定方案，按照《贵州省实施＜中华人民共和国土地管理法＞办法》规定的国家建设用地审批权限报经批准后，由市、县人民政府土地管理部门组织实施。
　第十三条　土地使用权出让，由市、县人民政府土地管理部门与土地使用者签订出让合同。合同应当包括出让地块的位置、面积、出让年限、土地用途和利用要求、投资开发期限、地价款及支付方式、违约责任等内容。
　　出让方案未经依法批准的，签订的出让合同无效。
　第十四条　土地使用权出让的最高年限，按下列用途确定：
　　（一）居住用地７０年；
　　（二）工业用地５０年；
　　（三）教育、科技、文化、卫生、体育用地５０年；
　　（四）商业、旅游、娱乐用地４０年；
　　（五）综合或者其他用地５０年。
　第十五条　土地使用权出让可以采取招标、拍卖、协议方式进行，但经营性用地须采用招标、拍卖方式。
　　经营性用地是指商业、旅游业、房地产业、金融业、娱乐业等用地。
　第十六条　土地使用权出让招标程序：
　　（一）市、县人民政府土地管理部门根据依法批准的土地出让方案，发布招标公告；　　
　　（二）投标者向市、县人民政府土地管理部门领取招标文件，缴纳投标保证金；
　　（三）市、县人民政府土地管理部门组织有关部门组成评标组，进行开标、评标、决标，并在决标之日起７日内向中标者发出中标通知书，向未中标者退还其投标保证金（不计利息）；
　　（四）中标者在接到中标通知书１０日内与市、县人民政府土地管理部门签订土地使用权出让合同，超过期限的，可取消其中标权，另行组织招标，已收投标保证
金不予退还；
　　（五）中标者在正式签订合同时应缴纳地价款总额１０％的定金。
　第十七条　土地使用权出让拍卖程序：
　　（一）市、县人民政府土地管理部门根据批准的出让方案，发布拍卖公告；
　　（二）竞投者按拍卖公告规定期限申报参加竞投，领取拍卖土地使用权有关资料，并缴纳竞投保证金；
　　（三）市、县人民政府土地管理部门按公告规定的时间、地点主持拍卖，竞投者按规定的方式应价；
　　（四）拍卖主持人按拍卖规则当场宣布竞投得主，并在５日内向其他竞投者退还拍卖保证金（不计利息）；
　　（五）竞投得主即时与市、县人民政府土地管理部门签订土地使用权出让合同，并缴纳地价款１０％的定金。
　第十八条　土地使用权出让协议程序：
　　（一）市、县人民政府土地管理部门向有意受让人提供经批准出让地块的必要资料；
　　（二）有意受让人在规定时间内向市、县人民政府土地管理部门提交土地开发建设方案、所出地价款金额及支付方式、资信证明等；
　　（三）市、县人民政府土地管理部门对有意受让人提交的文件、资料进行审核论证，在１５日内作出答复；
　　（四）市、县人民政府土地管理部门与有意受让人协商一致，双方签订土地使用权出让合同，并由受让人缴纳地价款２０％的定金。
　第十九条　未经出让方同意，逾期未按规定全部缴纳地价款的，市、县人民政府土地管理部门有权解除合同，土地使用者所交定金不予退还。
　　市、县人民政府土地管理部门未按合同规定提供土地使用权的，土地使用者有权解除合同，并由市、县人民政府土地管理部门双倍返还定金。
　第二十条　受让人持出让合同和缴纳地价款凭证，到土地管理部门办理土地使用权登记，领取《国有土地使用证》。
　第二十一条　土地使用者需要改变出让合同规定的土地用途和规划建设要求的，须征得出让方同意，并经县级以上人民政府土地管理部门和城市规划部门批准后，依照本办法有关规定，重新签订土地使用权出让合同，调整地价款，办理土地使用权变更登记，换领《国有土地使用证》。

　　　　　　　　　　　 第三章　土地使用权转让

　第二十二条　土地使用权转让是指土地使用者将经过出让程序获得的土地使用权再转移的行为，包括出售、交换和赠与。
　第二十三条　转让土地使用权需具备以下条件：
　　（一）具有土地使用权出让合同并缴清出让土地使用权地价款和有关税、费；
　　（二）领有《国有土地使用证》或合法的土地使用批准文件；
　　（三）按土地使用权出让合同规定的期限和条件投资、开发、利用土地，投入开发建设的资金已达到投资总额（不包括地价款）的２５％以上。
　第二十四条　土地使用权转让的年限不得超过出让合同规定的年限减去已使用的年限。
　　土地使用权转让时，出让合同和登记文件所载明的权利、义务随之转移，其地上建筑物、其他附着物所有权随之转让。
　第二十五条　土地使用者转让地上建筑物、其他附着物所有权时，其使用范围和使用年限内的土地使用权随之转让，但地上建筑物、其他附着物作为动产转让的除外。
　　同一建筑物所有权分割转让的，建筑物使用范围内的土地使用权同时分割转让；土地使用权不能分割的，按共有土地使用权处理。
　　土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权分割转让的，应当经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准。
　第二十六条　土地使用权转让，当事人双方应签订转让合同，并持转让合同和有关证件，办理土地使用权过户登记，换领《国有土地使用证》。
　　因转让地上建筑物、其他附着物所有权而导致土地使用权转让的，应先到土地管理部门办理变更土地登记，换领《国有土地使用证》，再到房产管理部门办理房产过户登记，换领《房产证》。
　　未办理土地使用权转让登记，只办理房产过户登记的，其房产转移视为动产转移。　　
　第二十七条　土地使用权及其地上建筑物、其他附着物转让时，因转让取得收入的单位和个人应依法纳税。
　第二十八条　以土地使用权为条件，与他人联建房屋或以土地使用权作价入股举办联营、股份企业以及外商投资企业的，按照本章规定办理。
　第二十九条　土地使用权转让价格明显低于当时市场价格的，市、县以上人民政府有优先购买权。
　　土地使用权转让的市场价格不合理上涨时，市、县以上人民政府可采取必要的措施。
　第三十条　土地使用权转让后，需要改变土地使用权出让合同规定的土地用途和规划建筑要求的，依照本办法第二十一条的规定办理。
　　
　　　　　　　　　　　 第四章　土地使用权出租

　第三十一条　土地使用权出租是指土地使用者作为出租人将通过出让或依法转让取得的土地使用权，单独或者随同地上建筑物、其他附着物租赁给承租人使用，由承租人向出租人支付租金的行为。
　　未按出让合同规定的期限和条件投资开发、利用土地的，土地使用权不得出租。
　第三十二条　土地使用权出租，出租人与承租人应当签订租赁合同。租赁合同不得违反法律、法规和出让合同的规定。
　第三十三条　土地使用权出租的期限，应当在土地使用权出让合同规定的使用年限内，由出租人与承租人双方协商确定。
　　土地使用权租赁期间，出租人必须继续履行土地使用权出让合同，承租人应当按租赁合同的规定享有权利和承担义务。
　第三十四条　土地使用权和地上建筑物、其他附着物的出租，出租人和承租人在租赁合同签订后１５日内必须到土地所在地的市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门办理登记。未办理登记的，租赁合同无效。
　第三十五条　出让后的土地使用权及地上建筑物、其他附着物出租的，出租方应依法纳税。
　第三十六条　出租人在土地使用权出租期间需要转让其土地使用权时，应在９０日以前通知承租人，在同等条件下，承租人有优先受让的权利。
　　出租人在土地使用权出租期间将土地使用权转让给第三人时，转让合同应注明原租赁关系，原租赁合同对第三人和承租人继续有效。

　　　　　　　　　　　 第五章　土地使用权抵押

　第三十七条　土地使用权抵押是指土地使用者作为债务人或第三人（以下简称抵押人），将其通过出让或依法转让获得的土地使用权作为抵押物，抵押给债权人（以下简称抵押权人）清偿债务的担保行为。
　　土地使用权抵押，抵押人与抵押权人必须签订抵押合同。
　第三十八条　抵押土地使用权时，其地上建筑物、其他附着物所有权随之抵押；地上建筑物、其他附着物抵押时，其使用范围内的土地使用权随之抵押。
　第三十九条　土地使用权抵押期限应在土地出让合同规定的使用年限内，由抵押人与抵押权人双方协商确定。
　　在抵押期间，土地使用权及地上建筑物、其他附着物的所有权不发生转移，抵押人必须继续履行出让合同。
　第四十条　土地使用权及地上建筑物、其他附着物的抵押，抵押人和抵押权人双方应在抵押合同签订后１５日内到土地所在的市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门办理抵押登记，未办理登记的，抵押合同无效。
　第四十一条　抵押人到期未能履行债务或者在抵押合同期间宣告解散、破产的，抵押权人可依照法律、法规、规章和抵押合同的规定处分抵押财产。
　　抵押权人处分抵押物时，土地使用权和地上建筑物、其他附着物分割转让的，必须经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准。
　　按本条第一款、第二款规定取得土地使用权和地上建筑物、其他附着物的，应当依照规定办理过户登记。
　第四十二条　抵押权因债务清偿或者其他原因消灭的，抵押人和抵押权人双方应当在抵押合同终止后１５日内到市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门办理注销抵押登记。
　　
　　　　　　　　　　　 第六章　土地使用权终止

　第四十三条　土地使用权因出让合同规定的使用年限届满、提前收回及土地灭失等原因而终止。
　第四十四条　土地使用权期满，土地使用者可以申请续期。需要续期的，应于期满６个月前向出让方提出申请，经出让方同意后，依照本办法第二章的规定，重新签订土地使用权出让合同，支付地价款，办理土地登记、领取《国有土地使用证》。
　第四十五条　土地使用权期满，土地使用者未申请续期的，土地使用权由市、县以上人民政府土地管理部门代表政府无偿收回，并同时注销土地使用证；该地上建筑物、其他附着物所有权由人民政府无偿取得。
　第四十六条　国家对土地使用者依法取得的出让土地使用权不提前收回。在特殊情况下，根据社会公共利益的需要，国家可依照法律程序提前收回，并根据土地使用者已使用的年限和开发利用土地的实际情况给予相应的补偿。
　　
　　　　　　　　　　　 第七章　划拨土地使用权

　第四十七条　划拨土地使用权是指未履行出让手续、缴纳出让地价款，土地使用者通过其他方式依法取得的土地使用权。
　　通过划拨方式取得土地使用权的土地使用者，应依照国家规定每年缴纳土地使用税费。
　第四十八条　划拨土地使用权，除本条第二款规定的情况外，不得转让、出租、抵押。
　　符合下列条件的，经市、县人民政府土地管理部门和房产管理部门批准，其划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权可以依法转让、出租、抵押：
　　（一）土地使用者为公司、企业、其他组织和个人；
　　（二）领有国有土地使用证；
　　（三）具有地上建筑物、其他附着物合法的产权证明；
　　（四）已补办土地使用权出让手续、补交地价款或者以转让、出租、抵押所获收益抵交地价款。
　　划拨土地使用权补办出让手续后的转让、出租、抵押，分别依照本办法第三章、第四章、第五章的规定办理。
　第四十九条　以行政划拨方式取得土地使用权后，由非经营性改用于经营性的，必须依法报经批准，并向土地所在市、县人民政府土地管理部门补办土地使用权出让手续，补交地价款，换领《国有土地使用证》。
　第五十条　划拨土地使用权转让、出租、抵押补交地价款，根据其位置、用途和使用年限，按下列标准收取：
　　（一）商业、服务、旅游、娱乐用地不低于地价款的４５％；
　　（二）商品住房用地为地价款的３５％－４０％；
　　（三）工业及其他用地为地价款的３０％－３５％。
　第五十一条　以行政划拨方式取得土地使用权的单位或个人，因迁移、解散、撤销、破产或者其他原因而停止使用土地的，由市、县人民政府无偿收回土地使用权。
　第五十二条　市、县人民政府因城市建设和其他国家建设需要，可以依照法律程序无偿收回划拨土地使用权，对其地上建筑物、其他附着物应根据实际情况给予适当补偿。

　　　　　　　　　　　　　　第八章　罚则

　第五十三条　违反本办法，未经批准或者越权批准出让城镇国有土地使用权的，批准文件无效，由市、县以上人民政府土地管理部门按非法占地和越权批地行为处罚。
　第五十四条　擅自改变出让合同规定的土地用途的，由市、县人民政府土地管理部门责令其限期改正；拒不改正的，可依法无偿收回土地使用权，注销土地使用证，并可处以每平方米１０元至５０元的罚款。
　第五十五条　土地使用者未按出让合同规定的期限和条件开发、利用土地或开发程度未达到规定标准的，由市、县人民政府土地管理部门责令其限期改正，并根据情节给予警告或处以每平方米１０元至５０元的罚款；超过两年未使用的，无偿收回土地使用权。
　第五十六条　违反本办法，未办理土地登记的，其土地使用权出让、转让、出租、抵押行为不具有法律效力，市、县人民政府土地管理部门可根据情节处以出让、转让、出租、抵押金额２％－５％的罚款。　　
　第五十七条　违反本办法，未经批准擅自转让、出租、抵押划拨土地使用权和分割转让土地使用权的单位和个人，由市、县以上人民政府土地管理部门没收其非法所得，并可处以非法交易额２０％－５０％的罚款。
　第五十八条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议、不起诉、又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。

　　　　　　　　　　　　　　第九章　附则
　第五十九条　市、县人民政府土地管理部门依照本办法收缴地价款，并按规定上缴财政。收取的地价款列入财政预算，作为专项基金管理，主要用于城市基础设施建设和土地开发。
　第六十条　本办法由贵州省土地管理局负责解释。
　第六十一条　本办法自颁布之日起施行。