关于印发《滁州市行政处罚案卷评查标准》《滁州市行政许可案卷评查标准》的通知
安徽省滁州市人民政府
关于印发《滁州市行政处罚案卷评查标准》《滁州市行政许可案卷评查标准》的通知
滁政〔2008〕108号
各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
为进一步推进依法行政，规范行政执法行为，提高行政执法水平，继续推进法治政府建设进程，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关法律、法规和规章的规定，现将《滁州市行政处罚案卷评查标准》、《滁州市行政许可案卷评查标准》印发给你们，请认真遵照执行。今后，如国家、省对评查标准进行调整，市政府授权市政府法制办公室予以相应调整。
滁州市人民政府
二〇〇八年十二月五日
滁州市行政处罚案卷评查标准
为强化行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法机关办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。
一、基础标准部分
（一）主体合法
1. 实施行政处罚的主体具备法定资格。
2. 实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。
3. 被处罚主体认定准确。
（二）违法事实清楚、证据确凿
1. 违法事实与情节认定清楚，表述准确。
2. 认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。
（三）适用法律正确
1. 实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。
2. 适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。
3. 行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。
（四）程序合法
1. 按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。
2. 由两名以上执法人员进行调查取证。
3. 作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。
4. 对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。
5. 行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
6. 应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。
7. 依法应当移送其他机关的案件，必须移送。
二、文书规范标准（100分）
（一）立案阶段（共5分）
立案审批文书
（1）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）
（2）有案情记载；（1分）
（3）有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）
（4）有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）
（5）在规定时间内立案。（1分）
（二）调查取证阶段（共35分）
1. 检查（勘验）笔录（共10分）
（1）有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）
（2）现场检查的内容清楚；（2分）
（3）有被检查人的基本情况；（2分）
（4）现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）
（5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）
2. 询问笔录（共10分）
（1）有询问的起止时间、地点；（1分）
（2）一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）
（3）被询问人基本情况完整；（1分）
（4）询问笔录记录的内容完整；（2分）
（5）有两名执法人员的签名；（2分）
（6）笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）
（7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）
3. 调查取证与保存证据文书（共10分）
（1）完整记录被调查取证人的情况；（1分）
（2）调查取证事由正当；（1分）
（3）调查取证的地点准确具体；（1分）
（4）提取的证物应与案件有关；（1分）
（5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（1分）
（6）应当有两名以上执法人员的签名；（1分）
（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）
（8）有行政机关的印章和日期；（1分）
（9）采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）
（10）先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）
4. 鉴定文书（共5分）
（1）有申请鉴定的单位或个人；（1分）
（2）有申请鉴定的时间及内容；（1分）
（3）有明确的结论性意见；（1分）
（4）有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）
（三）审查决定阶段（共40分）
1. 案件处理的审批文书（共5分）
（1）案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）
（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）
（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）
（4）有法制机构的审查意见；（1分）
（5）行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）
2. 违法行为处理告知文书（共5分）
（1）当事人名称准确；（1分）
（2）载明违法事实和法律依据；（1分）
（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）
（4）明确告知当事人行使陈述权、申辨权和要求听证权的期限；（1分）
（5）处罚机关的印章、日期完整。（1分）
3. 听证通知书（共4分）
（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）
（2）明确告知听证主持人的姓名；（1分）
（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）
（4）处罚机关的印章、日期完整。（1分）
4. 听证笔录（共4分）
（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）
（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；（1分）
（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；（1分）
（4）有当事人的签名。（1分）
5. 听证报告（共4分）
（1）载明案由；（1分）
（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（1分）
（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（1分）
（4）载明听证结论。（1分）
6. 行政处罚决定书（共18分）
（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）
（2）有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）
（3）有行政处罚的依据和种类；（4分）
（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）
（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）
（6）有作出行政处罚决定的处罚机关印章、日期。（3分）
（四）送达和执行阶段（共15分）
1. 送达回证（共5分）
（1）载明送达文书名称；（1分）
（2）载明受送达人名称（姓名）；（1分）
（3）载明送达时间、地点；（1分）
（4）送达方式准确；（1分）
（5）有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）
2. 罚没款（物）票据（共4分）
（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以当场收缴的除外；（1分）
（2）应使用合法罚没票据；（1分）
（3）票据填写规范、准确；（1分）
（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。（1分）
3. 行政处罚强制执行申请文书（共3分）
（1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）
（2）申请执行项目准确；（0.5分）
（3）案情叙述完整准确；（0.5分）
（4）强制执行理由正确；（0.5分）
（5）案件主要材料齐备。（1分）
4. 结案报告（共3分）
（1）案由清楚；（0.5分）
（2）载明结案理由；（0.5分）
（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）
（4）罚没财物应有处理结果；（0.5分）
（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.5分）
（6）有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）
（五）案卷归档（共5分）
1. 一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）
2. 使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）
3. 卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）
4. 卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）
5. 卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）
6. 卷内材料有规范的页号；（0.5分）
7. 不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）
8. 卷内无金属物；（0.5分）
9. 破损的文书应修补或复制；（0.5分）
10. 案卷归档及时。（0.5分）
滁州市行政许可案卷评查标准
为规范行政执法行为，提高行政许可实施机关的执法水平，强化行政执法监督，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。
一、基础标准部分
（一）主体合法
1. 实施行政许可的主体具备法定资格。
2. 实施行政许可的主体经过本级政府的确认并向社会公布。
3. 实施行政许可的主体在法定权限范围内实施行政许可。
（二）行政许可项目合法
1. 行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。
2. 行政许可项目经过本级政府确认并向社会公布。
（三）适用依据合法
1. 受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。
2. 准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。
3. 依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。
（四）程序合法
1. 按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤、顺序实施行政许可。
2. 需要对申请材料的实质内容进行核查的，由两名以上工作人员进行实地核查。
3. 依法向申请人履行告知义务。
4. 对符合听证条件的，告知申请人、利害关系人听证权；申请人、利害关系人要求听证的，依法举行听证。
5. 应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。
6. 是否受理行政许可申请、是否准予行政许可的决定（含统一办理、联合办理、集中办理）在法定期限内作出；依法延长期限的，经由本行政机关（本级人民政府）负责人批准。
7. 应当送达的法律文书、行政许可证件在法定期限内颁发、送达，并有送达回证。
8. 行政许可收费有法律、行政法规依据，按照有关部门公布的法定项目和标准收取，并使用合法票据。
9. 依法应当先经下级行政机关审查后报上级机关决定的事项，经由下级行政机关审查。
二、文书规范标准（100分）
（一）申请和受理阶段（共15分）
1. 行政许可申请材料接收凭证（3分）
（1）申请材料收件清单及收件日期；
（2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章；
（3）收件人、申请人（代理人）签字和行政机关印章。
2. 行政许可申请受理（不予受理）审批文书（3分）
（1）申请人基本情况；
（2）申请许可的事项名称、申请许可的种类、申请时间、受理（不予受理）适用的法律依据；
（3）承办人意见、审核意见、审批意见。
（备注：根据《行政许可法》第三十二条规定即时受理或者即时作出不予受理决定的，可不提供）
3. 申请材料补正告知书（3分）
（1）申请人名称、申请的事项；
（2）补正的理由、内容、期限；
（3）行政机关的印章（专用印章）及日期。
4. 行政许可申请受理（不予受理）通知书（6分）
（1）申请人名称、申请的事项；
（2）予以受理（不予受理）的依据及决定；
（3）行政机关印章（专用印章）及日期。
（二）审查阶段（共44分）
1. 核查笔录（8分）
（1）核查人出示证件、表明身份记载及签名；
（2）核查的起止时间、地点；
（3）被核查对象基本情况、核查的内容和结果；
（4）被核查对象签署的意见及签名。
2. 陈述、申辩权利告知书（4分）
（1）被告知人（申请人、利害关系人）的名称；
（2）告知的事项及内容；
（3）依法享有的权利及相关法律依据；
（4）行政机关的印章及日期。
3. 陈述、申辩笔录（5分）
（1）起止时间、地点；
（2）承办人、记录人的姓名；
（3）陈述、申辩人的基本情况；
（4）陈述、申辩的内容；
（5）陈述、申辩人签署的意见及签名。
4. 行政许可特别程序告知书（3分）
（1）适用特别程序的依据；
（2）所需时间；
（3）行政机关的印章及日期。
5. 听证告知书（3分）
（1）被告知人的名称；
（2）告知的事项及内容、依法享有的权利及相关法律依据、提出听证申请的法定期限等；
（3）行政机关的印章及日期。
6. 听证通知书（4分）
（1）举行听证的时间、地点；
（2）听证主持人的姓名；
（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；
（4）行政机关的印章及日期。
7. 听证公告（3分）
（1）听证的事项名称、听证的依据、举行听证的行政机关；
（2）听证的时间、地点；
（3）行政机关的印章及日期。
8. 听证笔录（8分）
（1）举行听证的起止时间、地点；
（2）听证主持人、记录人、参加人的基本情况；
（3）审查人员提出审查意见的证据、理由、依据；申请人陈述、申辩的内容；利害关系人质证的内容；
（4）听证参加人确认无误后的签名。
9. 行政许可延期审批文书（3分）
（1）申请人名称、申请的事项；
（2）延期的理由、依据和期限；
（3）承办人、审批人意见。
10. 行政许可延期通知书（3分）
（1）申请人名称、申请的事项；
（2）延期的理由、依据和期限；
（3）行政机关的印章及日期。
（三）决定阶段（共30分）
行政许可决定书〔准予（不予）许可、准予（不予）变更许可、准予（不予）延续许可〕
（1）申请人姓名或单位名称、地址（住址）；
（2）申请的许可事项；
（3）审查情况；
（4）行政许可决定的依据（或者不予许可的理由、依据）；
（5）行政许可（不予许可）决定的内容；
（6）告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（7）行政机关的印章及日期。
（四）送达阶段（共6分）
送达回证
（1）送达文书（行政许可证件）的名称及文号（编号）；
（2）受送达人、送达人；
（3）送达的时间、地点、方式；
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西安市汽车维修行业管理规定（2004年修正）
陕西省西安市人民政府
西安市人民政府关于修改《西安市汽车维修行业管理暂行规定》的决定
（2004年6月4日西安市人民政府第51次常务会议审议通过 2004年8月15日西安市人民政府令第35号公布 自公布之日起施行）
一、标题修改为：“西安市汽车维修行业管理规定。”
二、第五条第二项修改为：“按照国家有关规定配置必要的技术人员。”
三、删除第六条。
四、第七条改为第六条并将第一项修改为：“持所在地街道办事处或乡、镇人民政府证明，向汽车维修行业管理机构提出申请，汽车维修行业管理机构按开业技术条件进行审查，经审查合格者，发给道路运输经营许可证（以下简称许可证）。”
五、第九条改为第八条并修改为：“汽车维修企业和个体维修户申请歇业，应向汽车维修行业管理机构报告，缴回许可证和专用发票后，向工商行政管理机关和税务机关办理注销手续。”
六、第十三条改为第十二条并修改为：“不得利用维修配件拼装车辆。”
七、第十九条改为第十八条并删除第一项。
八、第十九条改为第十八条并删除第三项。
九、删除第二十三条。
此外，根据本决定对条文顺序作相应调整。
本决定自公布之日起施行。
《西安市汽车维修行业管理暂行规定》根据本决定作相应修改，重新公布。
附：西安市汽车维修行业管理规定（2004年修正本）
（1992年9月1日市人民政府发布 根据市人民政府1999年11月22日《关于修改〈西安市汽车维修行业管理暂行规定〉的决定》修正 根据市人民政府2004年8月15日《关于修改〈西安市汽车维修行业管理暂行规定〉的决定》修正）
第一章 总则
第一条 为加强对西安地区汽车（含摩托车、下同）维修行业的管理，维护车辆用户、维修户的正当权益，保证车辆安全运行，提高社会综合效益，根据国家有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本市行政区域内从事汽车、摩托车维修以及汽车综合性能检测的企业（含国有、集体、私营企业）和个体维修户，均适用本规定。
第三条 汽车维修行业由西安市交通局归口管理，市汽车维修行业管理机构负责日常管理工作。
第二章 开业条件
第四条 汽车维修企业和个体维修户按其经营规模、技术条件分为四类：
（一）汽车大修、总成修理；
（二）各级维护；
（三）专项修理（其范围按国家标准执行）；
（四）摩托车维修。
第五条 汽车维修企业和个体维修户开业，必须具备与其经营范围、生产规模相适应的条件。
（一）维修厂房和停车场地，必须符合国家及省、市标准要求，不得利用街道、公共场地停车和进行作业；
（二）按照国家有关规定配置必要的技术人员；
（三）有相适应的资金、设备、检测仪器和符合国家计量标准的计量器具。
第三章 开业和歇业申报程序
第六条 汽车维修企业和个体维修户履行下列手续后，方可开业：
（一）持所在地街道办事处或乡、镇人民政府证明，向汽车维修行业管理机构提出申请，汽车维修行业管理机构按开业技术条件进行审查，经审查合格者，发给道路运输经营许可证（以下简称许可证）；
（二）持许可证及申请登记文件，到所在地工商行政管理机关申请登记注册，领取《企业法人营业执照》或《营业执照》；
（三）领取营业执照后30日内到当地税务机关办理税务登记。
第七条 汽车维修企业和个体维修户需要变更维修项目，应报汽车维修行业管理机构复查合格后，向工商行政管理机关申请变更登记；变更营业地址、企业名称的，经工商行政管理机关和税务机关核准变更登记后，报汽车维修行业管理部门备案。
第八条 汽车维修企业和个体维修户申请歇业，应向汽车维修行业管理机构报告，缴回许可证和专用发票后，向工商行政管理机关和税务机关办理注销手续。
第四章 质量管理和监督
第九条 汽车维修企业和个体维修户必须执行国家标准和交通部发布的汽车修理技术标准。
第十条 汽车维修企业和个体维修户必须保证维修质量，建立健全维修质量检验制度。车辆维修，应按规定签订维修合同。凡进行大修、总成修理的车辆修竣出厂时，应向用户提供维修技术档案、出厂合格证等技术文件。
第十一条 承接的维修车辆竣工出厂后，要有一定的保修期或保修里程。在保修期或保修里程内，因维修质量造成的经济损失，由承修者负责。
（一）汽车大修、总成修理的保修期为90天或保修里程10000公里；
（二）汽车二级维修质量保修期为10天或保修里程1500公里；
（三）汽车小修、一级维护及汽车专项维修（含摩托车维修）的保修期为7天或行驶里程1000公里。
第十二条 不得利用维修配件拼装车辆。
第十三条 不得承修报废车辆。因肇事而损坏的车辆，应当在汽车维修行业管理机构审定的、具有相应维修资格的维修厂家进行维修。维修企业应对驾驶员姓名、驾驶执照号码、车属单位、车号、维修部位等作出详细记录，连同车辆肇事证明材料一并存档备查。
第十四条 汽车维修行业管理机构应当对汽车维修质量进行监督检查。当维修户与送修户发生维修质量纠纷时，组织技术分析和鉴定，进行调解。技术分析所需费用由责任一方负担。
第五章 收费管理
第十五条 汽车维修企业和个体维修户应按《陕西省汽车（摩托车）维修行业工时定额和收费管理规定》，计算维修作业工时及收取维修费用。应将工时费、材料费等分项计算，不得随意增加收费项目和提高收费标准。
第十六条 维修企业和个体维修户应使用西安市税务机关统一印制的《汽车维修收费结算凭证》，不得以其他任何凭证代替，否则，送修户有权拒付，财务不得报销。
第六章 罚则
第十七条 维修企业和个体维修户应自觉接受交通、工商、公安、物价、税务、技术监督等部门的检查和监督。
第十八条 汽车维修经营者违反本办法，按下列规定予以处罚：
（一）无道路运输经营许可证擅自开业或伪造、转让道路运输经营许可证的，处以5000元以上10000元以下的罚款；
（二）经营者对大修、总成修理的车辆，修竣出厂时不提供维修技术档案、出厂合格证的，每车处以500元罚款，但每次罚款总额不得超过5000元；
（三）超过道路运输经营许可证核定范围经营以及擅自承修报废车辆和拼装车辆的，处以违法所得3倍以下的罚款，但最高不得超过30000元。没有违法所得的，处以3000元以上5000元以下的罚款；
（四）涂改、转借道路运输经营许可证的，处以1000元以上3000元以下的罚款；
（五）不使用统一税票或涂改、转借、倒卖统一结算票据的，处以3000元以下的罚款。
第十九条 对维修企业和个体维修户违章的罚款，统一使用财政部门的罚款凭证，并按规定上缴同级财政。
第二十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以根据行政复议法和行政诉讼法的规定提起行政复议或行政诉讼。逾期不申请行政复议、不起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的行政机关可以依法向人民法院申请强制执行。
第二十一条 汽车维修行业管理机构工作人员应认真执行本规定，对滥用职权、贪污受贿、徇私舞弊、玩忽职守者，根据情节轻重给予行政处分、经济处罚；触犯刑律的，移交司法机关处理。
第七章 附则
第二十二条 本规定自公布之日起施行。